昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力(lì)有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思(sī)路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受(shòu)托(tuō)方200克等于多少毫升水，200克是多少ml水200克等于多少毫升水，200克是多少ml水要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平(píng)合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易(yì)系统通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务(wù)的，中国证监(jiān)会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòn200克等于多少毫升水，200克是多少ml水g)职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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