零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)50克有多少参照物图片，50克有多少参照物洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　<50克有多少参照物图片，50克有多少参照物strong>股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规50克有多少参照物图片，50克有多少参照物定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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