在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介(j长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的iè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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