在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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