科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大(dà却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念)违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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