直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(w直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸àn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸)报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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