近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，这是两天内(nèi)第(dì)二(èr)家被(bèi)要求(qiú)自(zì)律调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的(de)监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规(guī)被(bèi)点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多(duō)家机(jī)构存在债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流(liú)于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易(yì)合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查(chá)处四平(píng)市城市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会(huì)进行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计(jì)师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名直接(jiē)责(zé)1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融(róng)资工具(jù)未按(àn)照发行文件约(yuē)定(dìng)开(kāi)展余额(é)包销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严(yán)格(gé)遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行(xíng)特(tè)别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维(wéi)护(hù)好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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