直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(f哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思ēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yu哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思è)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèn哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思g)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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