昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期(qī)货(huò)市场的(de)平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三(sān)级系统(tǒng)的88是不是质数，79是质数吗受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确保相关(guān)专区到(dào)核(hé)心交易系(xì)统通信前(qián)端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力(lì)可以保障客户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货(huò)经营机构实(shí)施现(xiàn)场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。<88是不是质数，79是质数吗/p>

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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