直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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