零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

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　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(cé曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理ng)在(zài)全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致。

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