金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(f蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗ù)责人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确(què)规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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