金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权(对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思quán)益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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