直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思ht: 24px;'>高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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