科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法　

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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