在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在(zài于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译)各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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