在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管(gu什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间ǎn)处罚。2022年6月1什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间8日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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