昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关(guān)机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易(yì)时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设(shè)施的(de)安(ān)全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的(de)报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客(kè)户(hù)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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