直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各(gè)业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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