金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危knocked什么意思，knocking什么意思及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规(guī)模(mó)将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收(shknocked什么意思，knocking什么意思ōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要(yào)力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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