金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境外(wài)投资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金(jīn)融开(kāi)放格(gé)局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下(xià)简称(chēng)香港金管局(jú)）发布联合公告(gào)，同(tóng)意中(zhōng)国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)）开展香港与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北(běi)向互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家和地区的(de)境外(wài)投资者可通过两地基础(chǔ)设(shè)施(shī)互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可(kě)交易(yì)品种为利率互换(huàn)产品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商(shāng)协(xié)议，并为上海清(qīng)算所(suǒ)利率互换集中清算业务(wù)的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合(hé)人民(mín)银行(xíng)要求并完成内地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入(rù)备案的境外机构投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申(shēn)请(qǐng)成(chéng)为场外结算公司(sī)的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民银(yín)行认可(kě)的境外电子(zi)交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算(suàn)机构互(hù)联互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资(zī)者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

什么是人员类型 人员类型有哪些　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通过“北向互(hù)换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净额(é)每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双(shuāng)方(fāng)清(qīng)算所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互什么是人员类型 人员类型有哪些换通”资源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香(xiāng)港金(jīn)管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及(jí)的(de)跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共识，并签署了(le)《关于(yú)内(nèi)地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安(ān)排(pái)和联(lián)络协商机(jī)制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳(wěn)定(什么是人员类型 人员类型有哪些dìng)和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责(zé)，组织市场(chǎng)各方(fāng)有序开展“北(běi)向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规(guī)定及(jí)业务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控(kòng)制风险，做好投(tóu)资者教育和服(fú)务，切实(shí)维护投资(zī)者合法(fǎ)权益。投(tóu)资(zī)者应当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律法规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作的(de)差异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的(de)投(tóu)资(zī)者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为(wèi)参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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