直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市场脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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