零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万一滴水多少ml 一滴水多少克rong>

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(一滴水多少ml 一滴水多少克gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不一滴水多少ml 一滴水多少克过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。