科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)200克是几两 200克是多少毫升事先告(gào)知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退200克是几两 200克是多少毫升市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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