在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告(gà网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思o)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担(dān网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思