科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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