金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏(de)执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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