在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思，协(xié)会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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