直播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停多久要停一停，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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