为了让自己的限(xiàn)售股解禁后能获得好的回报，上市公司董(dǒng)事长雇(gù)人拉(lā)抬自(zì)家(jiā)的(de)股票价格，然后高位出货。

　　最(zuì)近，中国(guó)证(zhèng)监会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则(zé)行(xíng)政处罚决(jué)定书，引发市场关注。时(shí)为新美(měi)星董事长何德平和其(qí)配偶黄(huáng)秀芳(fāng)提供资(zī)金(jīn)，委托蒋维对新(xīn)美(měi)星进行(xíng)“市值(zhí)管(guǎn)理”，维(wéi)持、抬(tái)高公司股价，以便后续自己减(jiǎn)持(chí)获利。蒋维(wéi)跟毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武合谋，控制35个证券(quàn)账户，利用资(zī)金优势(shì)、持股优势(shì)，连续集(jí)中交(jiāo)易新美星，影响公(gōng)司股价，合计盈利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对此(cǐ)操纵证券市场行(xíng)为，罚没合(hé)计(jì)9567.12万元；还(hái)对(duì)何(hé)德(dé)平信息披露违法违规，给予警告，并处以40万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　我们一起来看看，究三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默竟是怎么(me)回事。

　　董事长雇人拉抬自(zì)家股(gǔ)票

　　多人合(hé)谋操纵股价(jià)

　　根据证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)披露的信息，新美星董事长、法(fǎ)定代表(biǎo)人、实际控制人(rén)何德(dé)平和他的妻子(zi)黄秀芳(fāng)当时向(xiàng)时任(rèn)独墅湖文化传播有限公司董事长(zhǎng)蒋维，提供保证(zhèng)金约(yuē)3200万元，这些钱部分来自(zì)他们(men)所(suǒ)掌控(kòng)的上海海得泽广投资管理中心（普通(tōng)合(hé)伙）（简称海得泽广）减持“新美星”所得。

　　他(tā)们提(tí)供资金的目的(de)是，委托蒋(jiǎng)维(wéi)对“新美星”进行“市值管(guǎn)理(lǐ)”，维持、抬高“新美星”股价(jià)，以(yǐ)便何德平(píng)所持(chí)“新美星”限售(shòu)股于(yú)2019年4月26日解禁(jìn)后能够获得好(hǎo)的回报(bào)。

　　蒋维(wéi)在收到保证(zhèng)金后(hòu)，即(jí)开始(shǐ)利(lì)用控制的(de)证券账(zhàng)户并联(lián)合其(qí)他市场(chǎng)资金在二级(jí)市(shì)场买入并交(jiāo)易“新美(měi)星”，且在后(hòu)续操作中向黄秀芳反(fǎn)馈其(qí)操(cāo)作(zuò)情(qíng)况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维(wéi)还找了两个帮手共(gòng)同合(hé)谋。他经人介(jiè)绍(shào)认识并联合毛明土(tǔ)、李传武共(gòng)同操纵“新美星(xīng)”；毛明(míng)土、李传武控(kòng)制各自(zì)筹得的证(zhèng)券(quàn)账户、资金开始与蒋维(wéi)共同交(jiāo)易“新美星”；在此期间，主要(yào)由蒋维(wéi)与毛明土(tǔ)联系，传(chuán)递、沟(gōu)通各自操盘(pán)情况，以利(lì)于(yú)两方交易决策，更好(hǎo)地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管披露的信(xìn)息，2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传武(wǔ)控制“俞某华”等35个证券(quàn)账户（简称账户组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏(piān)离同期创业板综指26.09个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账户组(zǔ)累计买入4583.44万(wàn)股，买入(rù)成交金额5.82亿元(yuán)，对应卖(mài)出4669.04万股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期(qī)间，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明土、李传武合谋，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续集中交易“新美星”，影响(xiǎng)股(gǔ)票交易(yì)价格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵(zòng)35个账户拉抬股(gǔ)价、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来看看(kàn)，蒋维联合毛(máo)明土、李传(chuán)武，控制35个(gè)证券(quàn)账户（简(jiǎn)称(chēng)账户组），是怎么拉高“新美(měi)星(xīng)”股价，然(rán)后(hòu)出货(huò)，违(wéi)法(fǎ)获利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，账户(hù)组(zǔ)连续集中(zhōng)交(jiāo)易“新美星”，申买量占市场申买量比例超(chāo)20％的交(jiāo)易日有19天(tiān)，峰值(zhí)达到42.61％；申卖(mài)量占市场申(shēn)卖量(liàng)比例超20％的交易(yì)日有11天，峰值达到37.66％。账户(hù)组持(chí)股总数(shù)占总(zǒng)股本比例自2019年3月(yuè)5日开(kāi)始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持流通(tōng)股达到(dào)峰值，占(zhàn)流(liú)通股本(běn)的比例24.74％，持股占总股(gǔ)本的比(bǐ)例8.13％。账户组具备资金优势(shì)和(hé)持(chí)股优势。

　　具体来说，第(dì)一阶段，2018年(nián)9月(yuè)26日开始(shǐ)，账户组(zǔ)持续大(dà)量买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价(jià)买入成交排名第一，至2019年2月(yuè)28日期(qī)末持股量为(wèi)期初持股量38.71倍，持股量显著(zhù)增加。在(zài)此期间，“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股价累(lèi)计上(shàng)涨12.57％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业(yè)板综指3.33个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百(bǎi)分点。

　　第二(èr)阶段，2019年(nián)3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末(mò)持股(gǔ)量较期(qī)初增加(jiā)124.23％，持(chí)股量涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账户组(zǔ)有两段典型(xíng)的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一价或市价(jià)申买3,729,100股，占账户组同期申(shēn)买量68.11％，对应成(chéng)交股数(shù)（不含对(duì)倒）3,555,817股，占(zhàn)同(tóng)期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一(yī)价或市价申(shēn)买(mǎi)2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日(rì)期间，“新美星”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离同(tóng)期创业板(bǎn)综指21.32个百(bǎi)分点，偏离同期(qī)行业(yè)指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月(yuè)26日(rì)，账(zhàng)户组集中卖出(chū)“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期创(chuàng)业板(bǎn)综指1.55个百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行业(yè)指数1.03个(gè)百(bǎi)分(fēn)点。

　　此外(wài)，操纵期间(jiān)，涉案账户组还多次实(shí)施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为。经测算，扣除佣金和相关税费，账(zhàng)户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托理财、而非操纵(zòng)股价(jià)

　　证监会(huì)不(bù)予采(cǎi)纳(nà)，罚没(méi)近(jìn)亿元

　　关于操纵股价，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳及其代(dài)理人提出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没(méi)有操纵动机。

　　第二，在案证(zhèng)据不(bù)足以(yǐ)证明蒋维受(shòu)何德平(píng)或(huò)黄秀芳委托(tuō)，联合他人操纵(zòng)股价，一是(shì)“市值管(guǎn)理”不(bù)等(děng)同于“操纵证券市场”；二是黄秀(xiù)芳与(yǔ)蒋维系委托理财关系(xì)，而非操(cāo)纵股价(jià)；三是蒋维没有(yǒu)将其与毛(máo)明土、李传武(wǔ)等人讨(tǎo)论(lùn)交易新美星的情况(kuàng)告(gào)知黄(huáng)秀(xiù)芳或何(hé)德平，涉案股东名册并非黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳反馈过(guò)股东名册；四是蒋维没有(yǒu)与毛明土(tǔ)、李传(chuán)武就各自账户(hù)交易新(xīn)美星的(de)盈(yíng)亏分(fēn)配进行约定(dìng)；五是蒋维账(zhàng)户组(zǔ)利(lì)益与何德平、黄秀芳利益并不一致(zhì)，何德平、黄(huáng)秀芳不能(néng)控制蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获得(dé)黄秀芳资金后部分用于偿(cháng)还债务，部分(fēn)用于非法活动(dòng)，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄(huáng)秀芳不应对毛明土账(zhàng)户组(zǔ)、李传武账户(hù)组交易行为承担(dān)责任。

　　第四，部(bù)分账户不受(shòu)蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不(bù)认可黄(huáng)秀芳2020年(nián)11月25日询问笔录的合法性及真(zhēn)实性。

　　第六，何德平对(duì)黄秀芳(fāng)向蒋维提供款(kuǎn)项(xiàng)不知情、未参与(yǔ)，且何德平与黄秀(xiù)芳系独立法律(lǜ)主体(tǐ)，即便夫妻或一致行动(dòng)人中一(yī)方存在不当行为，不应推(tuī)定或认定另(lìng)一方承担(dān)责任。

　　另外(wài)，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代理人也就是否合(hé)谋、部分账户的控制关系、委(wěi)托理财(cái)关系等提出了(le)申(shēn)诉意见(jiàn)。

　　对(duì)此，证(zhèng)监(jiān)会回应，经复核，对当事人及其代理人的主要陈述(shù)意见不(bù)予采纳。

　　证监会(huì)表示(shì)，本案为多个主(zhǔ)体参与(yǔ)、多(duō)个环节实施、环环相(xiāng)扣(kòu)、锁链式的上下游(yóu)衔接、合作(zuò)，共同完成的操纵行为。在案证据可以(yǐ)证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金(jīn)作(zuò)为(wèi)保证金，委托其通过二(èr)级市场交易影(yǐng)响新美星股价，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳反馈交易(yì)情(qíng)况(kuàng)；何德平知悉并参与了本案行为；上(shàng)述行为的实质是(shì)操纵(zòng)股价，并(bìng)非合法理财。在案证(zhèng)据(jù)可以(yǐ)证明，蒋维、毛(máo)明土、李传武(wǔ)有共(gòng)同影响“新(xīn)美(měi)星”股(gǔ)价(jià)的意图和目标(biāo)，共同商议(yì)、谋划操(cāo)盘、拉抬股价，并(bìng)且采(cǎi)取了(le)联合影响(xiǎng)股(gǔ)价的行动，属(shǔ)于共同操纵(zòng)行为。

　　关于(yú)违(wéi)法(fǎ)期(qī)间和责任承担，证监会表示，由于2018年9月26日(rì)至2019年2月14日期间蒋维控(kòng)制(zhì)的账户(hù)交易“新(xīn)美星”客观上为后续(xù)的合(hé)谋(móu)操(cāo)纵起(qǐ)到(dào)一定程度锁仓的作用(yòng)，并且根(gēn)据蒋维笔录，毛(máo)明土知道(dào)蒋维和上市(shì)公司的合作(zuò)，知道蒋维已(yǐ)经有一定(dìng)底仓，才(cái)愿(yuàn)意买入“新美(měi)星”，因此毛明土和李传武(wǔ)的(de)违法(fǎ)期间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在(zài)此基础(chǔ)上，在认定及(jí)处罚时将合谋各方视为(wèi)一个(gè)整体(tǐ)，不区别对待各方账户组(zǔ)。

　　证监会认为，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武上述行为(wèi)违反了2005年(nián)《证券(quàn)法》第七(qī)十七条第一(yī)项规定(dìng)，构成2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第(dì)二百零三(sān)条所述(shù)的(de)操(cāo)纵证券(quàn)市场行为(wèi)。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会(huì)决定(dìng)：就操纵证券市场行为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武没收违法所得4783.56万(wàn)元(yuán)，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其中，对何(hé)德平(píng)、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传(chuán)武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予(yǔ)以(yǐ)警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何德平信息披露(lù)违法(fǎ)的相关情况，行政处罚决(jué)定(dìng)书披露，在(zài)新(xīn)美星2016年4月上市前，海得(dé)泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳(fāng)夫妇持有公司(sī)80万股(gǔ)股份，占新美(měi)星上市(shì)时(shí)总股本(běn)的1％。上市后，该部分股票(piào)继续由海得泽广代(dài)持，海得(dé)泽广自(zì)2017年12月(yuè)19日开始减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信(xìn)息披露(lù)违法，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳及其代理人提出(chū)：第一(yī)，海得泽广(guǎng)与何德平(píng)、黄秀芳二人不存(cún)在(zài)代持，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股份(fèn)减持(chí)决策由海得泽广和兰某作出，海(hǎi)得(dé)泽(zé)广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的原(yuán)因系兰某向黄秀芳归还(hái)借款本息(xī)。第二，涉案股(gǔ)份仅为(wèi)1％，不具有重大(dà)性，不对投(tóu)资者决(jué)策(cè)产生重大影响，情节轻微(wēi)。第三，即便认(rèn)定(dìng)代持成立，何德平对借(jiè)款、还款等事项，不(bù)参(cān)与、不知情，没有主观过错，不应受(shòu)到处罚。综(zōng)上，请(qǐng)求不予(yǔ)处罚。

　　对(duì)此(cǐ)，证监(jiān)会回应，根据黄秀(xiù)芳、兰某(mǒu)等询问笔录、海得泽广交易流水、资金流水及相关银行账户流水，结(jié)合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和减(jiǎn)持所得系家庭共同财产(chǎn)，可以(yǐ)认(rèn)定(dìng)海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳持(chí)有新美星(xīng)股票。当(dāng)事人所提相关理由不(bù)具有事(shì)实和法律依据，不予采纳(nà)。

　　证监会表示，何德(dé)平作为(wèi)上市(shì)公司实际控制人，未如(rú)实告知上市(shì)公(gōng)司上述持股情况，导致(zhì)新美星在相(xiāng)关公告(gào)中(zhōng)均未披露(lù)相(xiāng)关情(qíng)况，导致新美(měi)星违反2005年《证券法》第六(liù)十三条规定，何(hé)德平(píng)的行(xíng)为构(gòu)成2005年《证券(quàn)法》第一(yī)百(bǎi)九十(shí)三(sān)条第三款规定的(de)情形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定(dìng)，证监会决定：就信息(xī)披露违法(fǎ)行为，对何(hé)德(dé)平(píng)给予警(jǐng)告，并处以40万元罚款。

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