零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)1km等于多少米 1km是不是1公里公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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