金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通合作(zuò)。北(běi)向互换通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构(gòu)建高水平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公(gōng)司）开展香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者可(kě)通过两地基础设施互(hù)联互通参(cān)与内地银(yín)行间(jiān)金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)。自(zì)联合公(gōng)告发布以来，“互(hù)换通”的(丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字 24px;'>丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字de)各项准备工作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期可交易品种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的境外投资者为符(fú)合人民(mín)银行要求并完(wán)成(chéng)内地(dì)银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)准入备案的境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经(jīng)外汇(huì)交易(yì)中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易权限的(de)境外投资者需(xū)同时申请成为场外结(jié)算公司的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人民银(yín)行(xíng)认可(kě)的境外电子交易平台(tái)互联提供(gōng)交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对(duì)手方清(qīng)算机构互联互通，共同向境内(nèi)外(wài)投资(zī)者(zhě)提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资(zī)者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额每(měi)日不超过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源(yuán)池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过人民币40亿丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达(dá)成共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了(le)两(liǎng)地监管机构(gòu)在债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面的监管合(hé)作安(ān)排和联(lián)络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司应当依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关(guān)监管(guǎn)规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育(yù)和(hé)服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市(shì)场法律法规、业务规(guī)则和(hé)实践操作的差异(yì)，评估和(hé)控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)投(tóu)资者可(kě)联系外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结(jié)算公司为参与做准(zhǔn)备。

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