金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德(dé)水准、专(zhu生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写ān)业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了(le)包(bāo)括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功(gōn生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写g)能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写