科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接(j马云的钱属于个人吗iē)受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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