金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负(fù女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽(z女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作é)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作