直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力="image1">

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资(一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力