科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗提前确认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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