金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理(l武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数ǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìn武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数g)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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