科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情(q菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞íng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōn菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞g)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交(菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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