科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗)储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者(zhě)提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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