在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该900g是几斤 900g是多少毫升产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函900g是几斤 900g是多少毫升>

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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