在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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