直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受