在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露(lù)小黄人名字分别叫什么的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉小黄人名字分别叫什么(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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