昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来(lái)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他(tā)类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安(ān)全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源的(de)信息系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服(fú)务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所需建(jiàn)立健全(quán)监控(kòng简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪心交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设施的(de)安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确(què)证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施(shī)）的(de)，应(yīng)当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所对(duì)其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuá简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪n)采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察(chá)调查(chá)。

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