零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待g>

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待对东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。