在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台(436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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