直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

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　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

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　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量数学中e等于多少，高中数学中e等于多少过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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