昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行(xíng)业提供(gōng)信息(xī)科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点(d共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放iǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明(míng)确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施(shī)等(děng)资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息系(xì)统可(kě)以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货(hu共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放ò)交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实(shí)施(shī)专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系(xì)统的(de)受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确了(le)证(zhèng)共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的(de)一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客(kè)户(hù)的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构(gòu)结(jié)合法定(dìng)职责(zé)，对证券期(qī)货(huò)交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所对(duì)其他责(zé)任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调(diào)查。

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