在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合(h湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少é)私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(q湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少í)私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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